控制下交付應(yīng)當(dāng)遵循三個原則，即合法原則(跨國實施控制下交付時必須尊重過境國、目的地國的國內(nèi)法)、合作原則(國際合作與國內(nèi)合作)、保密原則(對發(fā)現(xiàn)、查獲的違禁品信息以及行動方案的保密)。
第一步：發(fā)現(xiàn)和查獲毒品物質(zhì)或毒資
根據(jù)《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》的規(guī)定，在毒品犯罪控制下交付中，可疑或非法物品是指公約中附表列舉的處于國際管制下的毒品、制毒物品以及涉毒資金、即毒資。發(fā)現(xiàn)和查獲毒品物質(zhì)和毒資的途徑多種多樣，如對毒品物質(zhì)的查獲主要通過海關(guān)和邊檢部門的檢查、公開查緝工作等，對于毒資的查獲主要通過金融部門和金融監(jiān)管部門的配合。然而，毒品物質(zhì)和毒資的發(fā)現(xiàn)和查獲方法都離不開禁毒情報的搜集和研判。
第二步：評估風(fēng)險并做出決定
評估環(huán)節(jié)是控制下交付實施過程中的重中之重，直接影響到后續(xù)行動的成功與否。
緝毒人員所進(jìn)行的評估工作主要涉及兩個方面：一是對實施控制下交付實施的必要性分析，二是對實施控制下交付的可能性判斷。前者與案件本身的性質(zhì)和控制下交付的本質(zhì)屬性有關(guān)。控制下交付是一種秘密偵查措施，而秘密偵查措施由于相比一般的偵查措施而言具有較高的風(fēng)險性，所以通常是一種補(bǔ)充性的偵查措施而使用的。因此，如果適用一般的偵查措施就可以偵破，就沒有必要實施控制下交付。換言之，若沒有實施控制下交付的必要，則無需考量可能性；若具有必要性，那么再考慮是否有可能實施控制下交付。后者需要綜合考慮多方面的因素，具體包括：其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)有沒有做好準(zhǔn)備、愿不愿意為控制下交付提供幫助；犯罪嫌疑人是否對警方的偵查行為有所察覺；運送毒品的犯罪嫌疑人是否愿意合作；毒品在運送過程中丟失的可能性；偵查人員與合作的嫌疑人可能面臨的風(fēng)險；計劃與執(zhí)行控制下交付的時間是否充分?？偠灾谠u估環(huán)節(jié)，緝毒人員通過掌握的信息對實施控制下交付的風(fēng)險進(jìn)行評估，進(jìn)而判斷所擁有的偵查資源是否能將毒品的販運和毒資的轉(zhuǎn)移行為完全置于自身控制之下。
第三步：制定計劃并取得合作
在評估并且決定實施控制下交付之后，必須制定詳細(xì)的執(zhí)行計劃。執(zhí)行計劃應(yīng)當(dāng)包括控制下交付的各方面因素，并且盡可能做到全面。
計劃內(nèi)容主要包括：參與實施控制下交付的部門與人員有哪些、使用哪些工具與設(shè)備、行動的時間、已經(jīng)查明的毒販的基本情況、各人員的具體任務(wù)、可能面臨的風(fēng)險以及備用行動方案等。取得相關(guān)部門的合作是制定計劃的關(guān)鍵，也是順利完成控制下交付的關(guān)鍵。
第四步：監(jiān)控毒品物質(zhì)的運輸與涉毒資金的移轉(zhuǎn)
毒品物質(zhì)的運輸與涉毒資金的移轉(zhuǎn)是控制下交付的核心內(nèi)容。而對毒品物質(zhì)欲涉毒資金的監(jiān)控是這一環(huán)節(jié)的關(guān)鍵。
從字面來看，監(jiān)控包括兩個方面的內(nèi)容：一個是監(jiān)督，另一個是控制。監(jiān)督是指毒品或者毒資時刻處于偵查人員的監(jiān)視范圍之內(nèi)，控制是指偵查人員能夠隨時掌控毒品或毒資的存在狀態(tài)。
最后一步：收網(wǎng)抓捕行動
收網(wǎng)抓捕行動是實施控制下交付的最后環(huán)節(jié)，即收網(wǎng)環(huán)節(jié)。而時機(jī)選擇的準(zhǔn)確與否是抓捕涉案人員的關(guān)鍵點。
